【老牛学院二期美国访学直播】DAY 8(下) 双城记——洛克菲勒基金会的项目管理、创新性金融与案例研究

作为参访的第二个以家族命名的基金会，洛克菲勒基金会和福特基金会是不一样的，洛克菲勒家族成员仍然广泛的参与基金会的各项工作，而福特基金会与福特家族已经没有直接关系了。

机构简介

自1913年以来，洛克菲勒基金会一直秉承改善全人类福祉的理念，并为此制定了两个目标：一是促进经济包容性发展，创造机遇，共享繁荣;二是帮助公众、社区和各机构为突发性危机和长期性问题做好准备，以期在过程中从容应对，不断进步。为实现这些目标，基金会着力于以下四个领域：促进卫生事业、重视生态系统、保障民生生计、创造系统变革。洛克菲勒基金会携手合作伙伴和受助人共同努力，促进革新性创造，建立前所未有的跨行业伙伴关系。

Ryan Whalen先生

同学们的参访行程比较固定，为了能使参访成行，洛克菲勒基金会将时间约在中午12点30分开始，并请同学们边用午餐边听讲。基金会拓展战略部主任Ryan Whalen先生与他的三位同事，项目部执行主任Caroline Kronley女士、韧性城市项目经理Sandy Tung女士和创新性金融部高级经理Lorenzo Bernasconi先生，共同为我们介绍洛克菲勒基金会。

Part 1 洛克菲勒基金会的宗旨

l 创始者：约翰·洛克菲勒

l 成立于1913年，已经有103年的历史

l 宗旨：促进全人类的福祉

l 基金会有员工有200名

l 在全世界范围进行慈善活动经营，在肯尼亚的内罗毕、曼谷、意大利和纽约有办公室

Part 2 基金会的工作方向

l 促进公共健康和卫生

l 保障人民生计生活

l 促进城市转型

l 优化生态系统

Part 3 实施方式

l 用于创新：设计、倡导各种转型解决方案并注重能力建设

l 努力推动：通过战略举措实现系统性变革

l 积极影响：动员各方资源促进政策制定等

Caroline Kronley女士

Part 4 洛克菲勒的项目执行

l 所选资助的项目通常是持续5-10年的长期项目

l 资助方向为公众健康和医疗、城市发展、环保、就业和生计

l 流程：谨慎选择方向——问题初步筛选——设计解决方案和策略实地调查，深层沟通——评估社会影响力——确定资助

案例：沙哈拉以南的地带智慧田野

问题：在非洲很多农民种植的农作物很难流向市场，

原因：农民没有足够好的手段来保存食物，农场附近也没有能够很好保存食物的科技。

解决方案：通过多方合作来实现一个项目

l 与农民进行合作。保证他们收获品质好的粮食，同时提供给他们更好的储存方式和技术。

l 与银行合作。让银行借贷给农民，让农民有足够的资金来购买相关技术，

l 与私有市场进行沟通，确保农民有足够多的粮食的时候可以流向市场进行售卖

意义：这样的项目不仅限于在非洲，在美国浪费了很多的食物，所以基金会在美国也和市政府、州政府和食品公司都在商量，如何去减少食品浪费。

Part 5 项目的社会影响力评价

l 基金会内部自评。内部会有一个评分表，来衡量不同的因素，每3个月会针对不同的指标来测量工作的进度，以判断项目的影响力如何、可能存在哪些问题。

l 邀请外部机构专业、大学、或在某个领域有非常专业背景的智库来评估项目。

Part 6 洛克菲勒项目成功经验

挑选最合适的合作伙伴l 。一个基金会不可能以一己之力完成所有项目，需要有能力去分辨有哪些合作伙伴是好的合作伙伴

注重社会影响力l 。一个基金会的责任和功能可能是很多元化的，成功不仅仅是募集了多少钱，而是在资金以外的地方取得了很大的社会影响力。

设计好项目的期限，保持耐心。l 要对一个基金会项目运行的方式和内容有足够多的思考，很重要的一点就是根据所发现问题存在的时间长短，设计好项目执行的期限。比如说北京协和医院，洛克菲勒基金会在这个项目上进行了约20年的时间，基金会很有信心的认为这个投入是非常成功的。

北京协和医学院(PUMC)这是众所周知的洛克菲勒基金会在中国最大、最著名的一项事业。北京协和医学院从1915年起开始筹建，1916年选址动工，1921年举行落成典礼并正式命名。洛氏基金会决心把协和医学院办成合乎美国标准的一流医科大学，在美国医学泰斗韦尔希(William H.Welch)的主持下，以美国约翰斯·霍普金斯大学医学院为范本，一切标准向它看齐。这是它在海外各项目中单项拨款数目最大，时间延续最长的。太平洋战争后遭日军占领受到严重破坏，1947年又重新恢复。根据1947年的年度报告，自1916至1947的32年间，用于创建、维持和发展这所“远东独一无二”的医科大学的拨款总数达44,652,490美元。

韧性城市项目经理Sandy Tung女士

Part7 什么是“100 韧性城市”项目

l 2013 年洛克菲勒基金会成立百年之际推出一项总规模达1.7 亿美元的计划

l 旨在帮助全球城市打造韧性，应对21 世纪的社会、经济和现实挑战

l 100RC 是一个非营利组织，由洛克菲勒慈善顾问(Rockefeller Philanthropy Advisors，RPA) 负责管理(这个组织会在Day10详细介绍)

Part 8 项目目标和具体执行

l 为应对全球化、城市化和气候变化，使得城市中的个人、社区、机构、企业无论受到何种慢性压力和急性冲击的影响，都具备生存、适应和成长的能力，无论处于顺境或是逆境，都能造福其全体居民，特别是贫困和弱势群体。

l 聘用城市首席韧性官，前两年会由洛克菲勒基金会提供薪资。

l 制定城市韧性战略，通常为期6-9个月，帮助加强城市相关部门建设韧性城市的技能和能力。

l 城市解决方案，为城市提供一整套的解决各种问题的方案和计划。

l 100个韧性城市的网络成员，成员包括了全球的各个城市，城市之前可以互相学习，互相分享经验，并且通过合作来解决面临的问题。

100个城市分3个批次进行选择的，第一批30个，第二批33个，第三批37个。中国加入的城市为黄石、德阳、义乌和海盐。

Lorenzo Bernasconi先生

Part 9 创新性融资项目——零间隙(Zero Gap)

l 联合国可持续发展目标：协调全球资源，努力解决目前的健康、贫穷等问题

l 联合国数据统计，要实现可持续发展目标，需要投入高达3.9万亿美元。目前1.4万亿美元的投入，但还有2.5万亿美元的空缺。

l 零间隙(Zero Gap)：充分调动私有资金来实现可持续发展的目标，为解决这些问题提供足够多的融资行为。

案例：解决加州的火灾和干旱问题

问题：2015年加州94%的地区都出现了干旱问题，因此当年森林火灾频发。

原因：联邦林业局规定不允许小型火灾再发生，随着森林密度加大，森林的自我净化减少，导致大的火灾频发，从而致使林业局用来扑灭大型火灾的成本是十几亿美元。

解决方案：科学证据表明，如果能够把森林清理好，它发生火灾概率会更低，而性价比是扑灭火灾的40倍之高，清理后还有16%多于的水分会流到下游地区，从而减少这个地区的干旱。

受益方：1、当地基础设施公司、能源公司。项目执行之后，干旱程度减少，能源也就更多，也就能够得到更多的收益。

2、政府。项目执行之后，不需要针对应对大型火灾拖入大量的财力，节省了很多公共资源，同时如果有大型火灾的时候，尘土和一些有毒的化学物质都会流入到水循环系统，解决这些问题也需要大量的资金投入，这部分又帮政府节省了资金。

学员心得

蒲彤霞

秘书长

思源仁慧公益基金

今天参访了洛克菲勒基金会，给我感触最深的是历史有103年的基金会沉淀下来的三个经验：一 合作伙伴的重要性二 基金会的责任和功能多元化 三 对基金会的投资的思考，根据项目设计投资的期限要保持耐心，特别是第三点在今天国内的基金会所追求的效果上来看，确实让我陷入思考，我想我会在以后的项目设计上多分析，着眼未来。

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